最近泛欧金融监管机构欧洲证券和市场管理局(ESMA)为促进投资者保护和促进整个欧盟监管趋同的目标,发布了一份关于提供复制交易服务公司的简报。
简报主要围绕如何为复制交易服务的监管提供指导,并就MiFID II的要求提出了监管期望,如:
信息要求(包括营销传播和成本和收费)
产品管理
适宜性和适当性评估
报酬和诱因
交易被复制的交易者的资格
简报中还列出了ESMA和国家主管部门(nca)的监管期望,还包括监管机构在评估企业应用相关MiFID II规则的方法时可以向自己或企业提出的指示性问题。
就在2012年6月ESMA发布了一份关于自动执行交易信号的法律资格的问答。而当前的监管简报回应了该问答,并就其应用以及适用于提供副本交易服务的公司的MiFID II要求的符合性提出了监管期望。监管简报列出的ESMA和国家主管部门(nca)的监管期望,为的是确保要求的有效性和一致应用,从而促进监管结果的趋同。此次简报中还包括监管人员在评估企业应用相关MiFID II规则的方法时可能会问自己或企业的指示性问题。
目前ESMA和NCA表示,他们将继续监测这一主题的发展,因此可能在未来采取其他措施,以确保以符合适用的MiFID II要求的方式提供复制交易,并确保能够继续提供符合客户最佳利益的投资服务。
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