一、GRC简介

GRC即治理、风险管理与合规，通过解决不确定性以及诚信行事，保障企业可靠的实现目标的能力集合，是一种企业风险治理的框架模型。

治理（G）的主要工作包括：

● 建立战略与边界。
● 组织架构与权责划分。
● 政策的制定与流程管控。
● 绩效监督。

风险管理（R）的主要工作包括：

● 风险的分类。
● 风险的评估方法。
● 风险处理。
● 风险报告机制。

合规（C）的主要工作包括：

● 各种不合规风险的文档化。
● 定义流程中的合规控制点并文档化。
● 评估控制点的有效性。
● 解决发现的合规问题。

二、隐私保护治理简介

如果企业面临较大的合规压力，可借鉴数据安全管理的相关做法以及合规要求，构建隐私保护的管理体系，包括：

● 建立隐私保护政策总纲，并在管理层达成共识。
● 建立隐私保护的组织和团队、职责分工，负责隐私保护监督、审计以及与监管机构沟通。
● 建立隐私保护的政策与框架（建立文件体系及运用于实践）。
● 确定适用的法律法规清单，并将其转化为内部文件。
● 建立隐私影响评估（PIA）或数据保护影响评估（DPIA）的方法论与操作流程。
● 隐私生命周期的管理与落地（如隐私声明、收集、数据主体同意、流转审批流程、有效期管理与数据清理等）。
● 建立数据目录以及隐私运营支撑系统，用于对隐私风险进行度量，支撑隐私保护工作的例行开展，并可用于向监管机构证明自身的合规性。
● 建立数据主体请求的相关流程和系统（用于支撑用户查询、修改、删除、撤回同意等）。
● 隐私数据泄露事件的响应与报告机制。

三、数据保护治理GRC实践

这里我们将GRC风险治理方法论融入PDCA循环来讨论隐私合规的具体实践。

3.1、计划（P）

计划阶段的主要任务包括：

G：设定目标、组织职责与问责政策、制定总体政策。
R：风险识别。
C：确定合规要求，分解重组，确定内部合规基准。

3.2、执行（D）

执行阶段的主要任务包括：

G：细化政策、监督。
R：风险评估、风险控制矩阵、融入流程、风险处置。
C：内部合规基准转化为合规控制矩阵、建立/融入流程、合规改进、建立合规记录。

3.3、检查（C）

检查阶段的主要任务包括：

G：对团队努力的成果、过程、态度进行绩效考核。
R：对风险的度量，就是用数据来量化风险，可用于各业务团队间对比，表彰先进。
C：对合规有效性的检查、合规记录的检查；这里的有效性，包括但不限于隐私声明是否经过自检、是否具备数据流转审批记录、是否具备对供应商的尽职调查记录、数据主体请求是否得到处理等。

3.4、处理（A）

处理阶段的主要任务包括：

G：依据合规检查的结果、风险度量的结果、绩效度量的结果，执行决策和问责。
R：风险总结，残余风险继续转入下一轮PDCA循环。
C：合规总结，遗留的不合规问题继续转入下一轮PDCA循环。

四、隐私保护能力成熟度

隐私保护领域常用的能力成熟度评价模型是AICPA/CICA PMM，它是由美国及加拿大会计师协会制定的，是基于GAPP（公认隐私准则）和CMM（能力成熟度模型）而发展出来的隐私成熟度模型，可用于评价企业隐私保护体系的当前水平。

然而在实践中，一般是不建议直接使用外部规范的，我们需要将其进行内部转化才行。内部转化的过程中，一般选取的指标不必很全（各业务都做得比较好的指标可以去掉，只纳入风险比较高的指标），主要目的在于驱动各业务线的合规改进。转化后的成果即内部能力成熟度模型。

以下是一般性建议，在实践中，应当根据自己企业的实际情况来制定。

能力成熟度标准参考：

级别

能力简述

五级

持续优化级，基于量化反馈、审计的持续改进，需要大量记录作为证据

四级

可度量（隐私合规风险量化）或可管理（如可视化跟踪），能够通过有效性审查

三级

充分定义与文档化

二级

可重复的活动过程

一级

单例，基本不重复

内部能力成熟度参考：

细分领域

三级（充分文档化定义）

四级（可度量/可管理）

组织与政策

一、二、三道防线的组织体系设计与任命文件、问责制度；

相对完善的政策文件体系、流程。

问责记录、对政策文件的评审记录、修订记录、审计记录

隐私声明

隐私声明/通知的管理规定、模板、检查表；

检查表自检记录。

对自检进行量化，统一展示得分

选择/同意

充分保障数据主体的选择权，重要选项均需要用户主动勾选，不执行一揽子式同意；

记录用户对隐私声明的每个版本的同意情况。

数据主体的同意，最化管理，可视化或可查询

数据目录/分级

数据分级分类的政策文件；

数据目录及数据的分级分类标识。

数据统计与可视化管理

数据流转

数据流转的管理规定；

流转审核记录；

如涉及供应商、具备尽职调查记录、数据处理协议签署记录；

如涉及跨境，具备数据传输协议的签署记录。

数据记录统计与可视化管理

隐私设计

设计规范、检查表；

检查表自检记录。

自检结果度量

统计与分析

数据主体请求

管理规定、处理流程；

处理记录。

数量度量（分类型统计，如销户、更正等；分业务统计各业务请求数据）；

SLA度量（及时完成率等）

风险评估

风险管理规定、评估方法、定级标准；

评估记录。

评估报告统计与分析、风险分类

意识教育

管理规定（从业人员资质要求、培训要求等）；

培训/考试记录。

培训/考试数据量化与统计分析

事件管理

管理规定、事件处理流程、处理记录。

统计与分析