摘要

自习室、图书馆等学习场景是学生进行自主学习的重要场所。传统上,对学习效果的评估依赖于主观报告或最终的考试成绩,缺乏对学习过程的客观、即时、非介入式量化分析。本文旨在构建一个基于图像识别的智能分析系统,以实现对个体自习学习情况的精细化、自动化评估。

本研究提出了一种融合人体姿态估计、面部表情识别与头部朝向分析的多模态识别框架,并结合时序建模技术,对学习过程中的“专注度”、“疲劳度”和“行为模式”进行量化。首先,我们利用轻量级目标检测网络(如YOLOv8)实时定位自习场景下的学习者;其次,基于高精度2D/3D人体姿态估计算法(如HRNet, MediaPipe)提取身体关键点,用于分析坐姿端正度、小动作频率等行为指标;同时,采用深度学习模型(如ResNet, VGG-Face)进行面部表情分类(中性、困惑、疲劳等)和头部三维朝向估计。在此基础上,我们设计了一个基于长短期记忆网络(LSTM)的时空序列模型,以捕捉学习状态在时间维度上的动态演变规律。

为验证所提方法的有效性,我们构建了一个包含多场景、多光照条件下的自习视频数据集。实验结果表明,本系统能够以高精度(>90%)识别各类学习行为,其生成的“专注度指数”与人工标注结果及后续的自我报告问卷具有显著相关性(Pearson r > 0.75)。此外,通过对长时间自习序列的分析,我们成功识别出了典型的“高效学习”、“效率波动”和“持续分心”等学习模式。本研究不仅为学习分析提供了创新的技术工具,也为构建个性化、自适应的智能教学环境奠定了理论基础。

关键词: 图像识别;自习分析;人体姿态估计;表情识别;LSTM;学习分析;计算机视觉


第一章 引言

  1. 研究背景与意义

    • 教育信息化需求: 随着“智慧教育”的深入发展,利用AI技术赋能教学过程与评估已成为重要趋势。对自主学习过程的量化是其中的关键环节。
    • 传统方法的局限性: 问卷、访谈等方式存在回忆偏差和主观性;穿戴式设备会干扰正常学习。
    • 计算机视觉的潜力: 近年来,CV技术在姿态估计、表情识别等领域取得突破,为非介入式、客观的行为分析提供了技术可行性。
    • 研究价值: 本研究旨在将前沿的CV技术应用于真实教育场景,实现从“结果评估”到“过程评估”的转变,为教育干预和个性化反馈提供数据支持。
  2. 研究目标与内容

    • 核心目标: 构建一个端到端的、基于视频流的自习学习状态自动分析系统。
    • 主要研究内容:
      1. 自习场景下的多目标检测与跟踪: 在复杂背景中稳定、准确地定位并跟踪多个学习者。
      2. 多模态学习特征提取:
        • 行为特征: 基于姿态估计的坐姿稳定性、手臂与头部动作频率。
        • 注意力特征: 基于头部朝向的视线落点估计(是否在书本/屏幕上)。
        • 认知与情感特征: 基于面部表情的困惑、疲劳、专注等状态识别。
      3. 学习状态时序建模: 将离散时间点的特征整合为连续的时序数据,利用LSTM或Transformer模型学习状态演变规律,并进行模式分类。
      4. 构建与验证评估指标体系: 设计一个综合的“学习状态评估指标”,并通过实验验证其有效性和可靠性。
  3. 论文组织结构

    • 第二章:相关工作综述
    • 第三章:基于多模态图像识别的学习特征提取方法
    • 第四章:融合时空信息的自习状态时序建模
    • 第五章:系统实现、实验设计与结果分析
    • 第六章:总结与展望

第二章 相关工作综述

好的,博士研究生同学。以下是针对第二章“相关工作综述”的详细展开。这一章的目的在于系统地梳理现有研究,定位本研究的创新点与价值,并展示你对领域内前沿工作的深刻理解。


第二章 相关工作综述

本章将围绕与本论文密切相关的三个核心研究领域展开综述:首先回顾教育领域中传统与新兴的学习分析技术;其次,深入探讨计算机视觉,特别是行为分析相关技术的发展与现状;最后,梳理时序动作识别与模式分类的主流方法。通过对这些领域现有工作的系统评述,我们将清晰地指出现有研究的空白与不足,从而为本研究的必要性提供坚实的论据。

2.1 教育领域的学习分析技术

学习分析是一个跨学科领域,旨在通过测量、收集、分析和报告关于学习者及其学习环境的数据,以理解和优化学习过程及其发生环境。

  • 传统学习方法: 长期以来,对自习或学习效果的评价主要依赖于主观自我报告法(如学习日志、经验取样法问卷)和结果导向的评估法(如测验、考试成绩)。这些方法虽然能够提供有价值的信息,但存在明显的局限性:自我报告法容易受到回忆偏差和社会赞许效应的影响,无法实现客观、连续的测量;而结果评估法则无法揭示导致该结果的内在学习过程与状态变化。
  • 新兴技术驱动的方法: 随着信息技术的发展,学习分析进入了数据驱动的新阶段。
    • 基于交互数据的方法: 在在线学习平台中,通过分析学生的点击流数据(如视频观看时长、暂停次数、论坛发帖数量)来构建参与度模型已成为研究热点。然而,这种方法无法迁移到线下的纸质书本自习场景,且无法区分“有效参与”和“无效参与”。
    • 基于多模态数据的方法: 近期研究开始尝试融合多种传感器数据。例如,利用穿戴式设备(如心率带、皮电传感器)监测学生的生理唤醒水平;利用眼动仪追踪视线轨迹以分析注意力分配。这类方法虽然能提供更精细的数据,但其侵入性强,设备成本高,且可能干扰正常的自习过程,难以大规模部署。
    • 基于计算机视觉的方法: 这正是本论文所聚焦的方向。它利用普通摄像头作为传感器,具有非侵入、低成本、易部署的天然优势,为实现规模化、常态化的学习过程分析提供了可能。

2.2 基于计算机视觉的行为分析

计算机视觉,特别是行为分析相关技术,是本研究的核心技术基础。以下将分三个子领域进行详细探讨。

2.2.1 人体姿态估计

人体姿态估计旨在从图像或视频中定位出人体的关键解剖点(如关节、五官)。其发展直接决定了我们分析学习行为(如坐姿、小动作)的精度。

  • 自顶向下方法: 该类方法先检测图像中所有的人体边界框,再对每个框内的人体进行姿态估计。OpenPose 是早期的代表性工作,它通过Part Affinity Fields (PAFs) 实现了多人姿态估计,但计算开销较大。后续工作如 HRNet 通过在整个过程中保持高分辨率特征表示,在精度和鲁棒性上取得了显著提升,成为当前2D姿态估计的基准模型。
  • 自底向上方法: 该类方法先检测图像中所有的关键点,再通过分组算法将它们组合成不同的人体实例。Google的MediaPipe Pose 是一个高效的解决方案,它利用轻量级模型和端到端的流水线,在移动设备和普通CPU上也能实现实时推理,非常适合本研究的实际部署需求。
  • 3D姿态估计: 从单目图像中恢复人体的3D姿态是更具挑战性的任务。相关研究(如VoxelPose, METRO)通过引入体素表示或Transformer架构,取得了显著进展。3D姿态能提供更丰富的空间信息,对于分析精确的坐姿和身体朝向至关重要,是本研究潜在的技术探索方向。

2.2.2 面部表情识别

FER旨在根据面部图像对人类情感状态进行分类。

  • 数据集发展: 该领域的进步很大程度上依赖于大规模、高质量的数据集。从早期的 FER2013,到包含更多样本和更精细标注的 AffectNetRAF-DB,数据集的演进推动了模型的泛化能力。
  • 深度学习方法: 传统方法依赖于手工特征(如LBP, HOG)。如今,基于卷积神经网络(CNN)的方法已成为主流。VGG-FaceResNet 等在大规模人脸识别数据集上预训练的模型,通过微调即可在FER任务上取得优异性能。近期,视觉Transformer 也开始被应用于FER,通过其强大的全局上下文建模能力,在处理遮挡和复杂光照方面展现出潜力。
  • 在学习分析中的应用挑战: 将FER直接应用于学习分析存在挑战。首先,通用的情感类别(如高兴、悲伤)与学习相关状态(如专注、困惑)并非一一对应。其次,自习场景下的表情往往是微表情,且头部姿态变化大,对识别算法的鲁棒性提出了更高要求。

2.2.3 头部姿态估计与视线跟踪

头部姿态是推断视觉注意力的重要代理指标。

  • 头部姿态估计: 该方法通过回归头部的三维旋转角度(偏航、俯仰、滚动)来估计其朝向。主流方法包括:
    • 基于外观的方法: 直接从人脸图像回归姿态角度,通常使用CNN实现。
    • 基于关键点的方法: 先检测人脸关键点,然后通过PnP算法求解2D-3D对应关系来计算姿态。这种方法在精度和稳定性上通常表现更好,被广泛应用于实际系统。
  • 视线跟踪: 精确的视线跟踪需要专用的高分辨率摄像头和复杂的模型,甚至需要用户校准,不符合本研究非介入、易部署的原则。因此,利用头部姿态作为视线的粗略估计是一个在精度与可行性之间的合理折衷,已被多项研究证明在判断“是否在看屏幕/书本”这类任务中是有效的。

2.3 时序动作识别与模式分类

学习状态是一个连续的、动态演变的过程,因此,对时序信息的建模至关重要。

  • 基于3D CNN的方法:I3D,将2D CNN在时间维度上扩展,直接处理视频片段。它能在空时域上同时提取特征,对短时序动作(如“举手”、“打哈欠”)识别非常有效。
  • 基于双流网络的方法: 分别从RGB图像和光流中提取空间特征和运动特征,然后将两者融合。这种方法明确地利用了运动信息,但计算光流开销较大。
  • 基于RNN/LSTM的方法: 循环神经网络,尤其是长短期记忆网络,专为处理序列数据设计。它们通常与CNN结合(CNN作为特征提取器,LSTM作为时序建模器),能够学习长时间范围内的依赖关系,非常适合用于建模学习状态的持续性和演变趋势(如从“专注”逐渐过渡到“疲劳”)。
  • 基于Transformer的方法: 这是当前最前沿的方向。TimeSformer 等模型将Transformer架构应用于视频理解,通过自注意力机制捕捉全局的时空依赖关系,在多个基准数据集上超越了基于LSTM的方法。这为本研究提供了未来的重要技术路线。

2.4 现有工作的不足与研究空白

通过对上述领域的系统梳理,我们可以清晰地总结出现有研究的局限性,并由此定位本研究的创新空间:

  1. 模态单一性与融合不足: 多数现有研究仅利用单一信息源(如仅用姿态判断分心,或仅用表情判断情绪)。学习状态是一个多因素综合作用的结果,缺乏多模态(姿态+表情+头部朝向)的深度融合分析,难以全面、准确地刻画复杂的自习状态。
  2. 缺乏对长时序动态过程的建模: 现有工作多集中于对瞬时动作短片段行为的分类,而忽略了对长达数十分钟甚至数小时的自习过程的连续状态演变进行分析。学习是一个持续认知的过程,其效率的波动规律具有重要的研究价值,而这需要专门的长时序建模方法。
  3. 场景特定性与泛化能力弱: 许多行为分析模型在受控的实验室环境下表现良好,但在真实的自习室场景中(光照变化、遮挡、非配合式拍摄),其性能会显著下降。开发对复杂自然场景鲁棒的算法是一个关键挑战。
  4. 评估指标与真实学习效果的脱节: 许多研究止步于行为识别的准确率,而未能将其输出的量化指标(如“专注度”)与外部的、有效的效标(如自我报告、标准化测验成绩)进行严格的实证关联验证,导致其评估结果的教育学意义存疑。

本章小结: 综上所述,尽管相关领域已取得了长足进展,但目前在融合多模态视觉信息并对自习学习过程进行精细化、长时序、非介入式动态评估方面,仍存在明显的研究空白。本研究将直面这些挑战,通过设计一个集成了人体姿态、面部表情和头部朝向的多模态框架,并引入LSTM/Transformer进行时序建模,旨在构建一个更加鲁棒、有效且适用于真实教育场景的自习学习状态分析与评估系统。

第三章 多模态学习特征提取方法

好的,我们来详细展开博士学位论文的第三章。这一章是整个论文的技术核心,需要清晰地阐述你所提出的多模态特征提取方法的每一个技术细节。


第三章 基于多模态图像识别的学习特征提取方法

本章将详细阐述本研究所提出的自习学习状态分析系统的前端核心——多模态特征提取模块。如图3.1所示,该模块接收原始视频流作为输入,经过学习者检测与跟踪、并行的人体姿态分析、面部分析等步骤,最终输出一组量化的、能够表征学习状态的特征向量。本章将分节对每个技术环节的设计原理、算法选择与实现细节进行深入探讨。

3.1 系统总体框架

本研究提出的系统总体工作流程是一个端到端的管道,其核心特征提取模块的框架如图3.1所示。

图3.1 多模态学习特征提取系统框架图 (图示:左侧为输入视频流,依次经过“检测与跟踪”、“姿态特征提取”、“面部分析(头部朝向+表情)”三个并行处理模块,最后进行“特征融合与输出”。)

整个流程可以概括为以下四个阶段:

  1. 输入与预处理: 系统从普通RGB摄像头获取实时视频流,并按照固定帧率(如15fps)进行采样,以平衡处理速度与时序信息密度。
  2. 学习者定位与身份维持: 首先,利用目标检测模型定位每一帧中的所有学习者;随后,采用多目标跟踪算法为每个检测到的学习者分配并维持一个唯一的ID,以确保后续能够对个体进行连续的分析。
  3. 并行多模态特征提取: 对于每个被跟踪的学习者区域,系统并行启动三个特征提取子线程:
    • 行为特征线程: 基于人体姿态估计,计算与身体活动相关的特征。
    • 注意力特征线程: 基于头部姿态估计,计算与视觉注意力相关的特征。
    • 情感特征线程: 基于面部表情识别,计算与认知情感状态相关的特征。
  4. 特征融合与输出: 将上述三个线程在同一时间戳t计算出的特征组合成一个统一的多模态特征向量 ( F_t ),为后续的时序建模模块提供输入。

3.2 学习者检测与跟踪

在复杂的自习室场景中,稳定地区分和跟踪多个目标是后续所有分析的前提。

  • 检测器选择:YOLOv8

    • 理由: 在精度与速度之间取得了卓越的平衡。相较于两阶段检测器(如Faster R-CNN),YOLOv8的单阶段架构使其具备更快的推理速度,满足实时分析的需求。其Backbone和Neck部分的优化也提升了对于多尺度目标(如远近不同的学生)的检测能力。
    • 实现细节: 我们采用在COCO数据集上预训练的YOLOv8m模型,并在自建的自习室数据集上进行微调,以更好地识别各种坐姿、部分遮挡情况下的学习者。检测的置信度阈值设置为0.5,以过滤掉低质量的检测框。
  • 跟踪器选择:DeepSORT

    • 理由: DeepSORT在经典的SORT算法基础上,引入了表观特征(Appearance Feature)关联。它使用一个简单的CNN为每个检测框提取128维的特征向量,通过计算特征间的余弦距离来关联前后帧的目标。这有效解决了在人员频繁交叉、短暂遮挡时ID切换(ID Switch)的问题。
    • 实现细节: 我们使用预训练的深度学习模型来提取表观特征。通过调整马氏距离和余弦距离的权重,我们优化了跟踪器在自习室这种相对稳定场景下的性能。最终,系统为每一个被成功跟踪的学习者输出一个唯一的ID序列和对应的边界框序列 ( {B_i^t} ),其中i代表学习者ID,t代表时间戳。

3.3 基于姿态估计的行为特征提取

本阶段旨在从学生的身体姿态中量化其学习的投入度和身体状态。

  • 姿态估计器:MediaPipe Pose

    • 理由: MediaPipe Pose提供了一个轻量级、高精度且无需GPU即可实时运行的2D姿态估计解决方案。它返回33个人体关键点(包括身体、手、面部轮廓),足以满足自习场景下的行为分析需求,且便于实际部署。
    • 关键点提取: 对于每个跟踪ID的边界框 ( B_i^t ),我们裁剪出对应区域并输入MediaPipe Pose模型,得到一组关键点坐标 ( P_k^t = (x_k^t, y_k^t) ),其中k ∈ [0, 32]。
  • 行为特征工程: 基于提取的关键点,我们定义了以下两类行为特征:

    1. 坐姿端正度: 这是一个反映学习者身体稳定性和精神状态的宏观指标。
      • 计算方式: 我们选取脊柱线上的关键点(如鼻、肩、髋)。首先计算双肩中点 ( M_{shoulder}^t ) 和双髋中点 ( M_{hip}^t ),然后计算脊柱向量 ( \vec{V}{spine}^t = M{hip}^t - M_{shoulder}^t )。坐姿端正度 ( Posture_t ) 定义为该向量与图像垂直轴(Y轴)夹角 ( \theta_t ) 的函数: ( Posture_t = \max(0, 1 - \frac{|\theta_t|}{\theta_{max}} ) ) 其中,( \theta_{max} ) 是一个经验阈值(如15度)。当身体坐直时,( Posture_t ) 接近1;当身体严重倾斜时,( Posture_t ) 接近0。
    2. 小动作频率: 这是一个反映焦躁、分心等状态的微观指标。
      • 计算方式: 我们关注手部(腕、指)和头部(鼻)关键点。首先,计算这些关键点在连续帧间的位移 ( d_k^t = | P_k^t - P_k^{t-1} |2 )。然后,在一个长度为T(如5秒)的时间窗口内,计算每个关键点位移的标准差 ( \sigma_k )。小动作频率 ( Fidget_t ) 定义为这些标准差的平均值,并经过一个Sigmoid函数进行归一化: ( Fidget_t = \frac{1}{1 + \exp(-(\frac{1}{N} \sum{k \in S} \sigma_k - \beta))} ) 其中S是所选关键点的集合,N是点数,β是一个调节敏感度的偏置项。该值越高,表示无意识的小动作越频繁。

3.4 基于面部分析的注意力与情感特征提取

本阶段从学习者面部提取与认知和注意力相关的关键信息。

  • 面部区域检测:

    • 在跟踪边界框 ( B_i^t ) 内,我们使用轻量级人脸检测器(如MediaPipe Face Detection)精确定位人脸区域,为后续分析提供输入。
  • 头部姿态估计:

    • 方法:基于关键点的PnP解法。
    • 步骤:
      1. 2D关键点检测: 使用面部关键点检测模型(如MediaPipe Face Mesh)获取人脸2D关键点 ( p_{2d} )。
      2. 3D人脸模型: 定义一个通用的、刚性的3D人脸模型,其关键点位置 ( P_{3d} ) 是已知的。
      3. PnP求解: 通过求解Perspective-n-Point问题,估算出相机姿态(旋转矩阵R和平移向量T)。旋转矩阵R可以通过公式转换为欧拉角(偏航yaw, 俯仰pitch, 滚动roll)。
    • 注意力特征:视线专注分数
      • 我们主要关注偏航角(yaw)俯仰角(pitch)。定义一个“视线专注区域”,例如,当 ( |yaw| < \theta_{yaw} ) 且 ( |pitch| < \theta_{pitch} ) 时,认为学习者的视线落在书本或屏幕上。视线专注分数 ( Gaze_t ) 可以设计为一个二进制或连续值。为平滑噪声,我们采用连续形式: ( Gaze_t = \max(0, 1 - \frac{|yaw_t|}{\theta_{yaw,max}} ) \times \max(0, 1 - \frac{|pitch_t|}{\theta_{pitch,max}} ) )
  • 面部表情识别:

    • 模型选择:轻量级CNN(如MobileNetV2)
      • 理由: 在保证精度的同时,模型体积小、计算快,适合作为大型系统中的一个子模块。
    • 实现细节:
      1. 数据预处理: 将检测到的人脸区域对齐并缩放到固定尺寸(如224x224)。
      2. 模型与迁移学习: 我们采用在ImageNet上预训练的MobileNetV2作为基础模型,将其顶部分类层替换为一个7神经元(对应7种基本情感)的全连接层。随后,我们在大型FER数据集(如AffectNet)上进行微调。
      3. 状态映射: 模型的输出是7种基本情感的概率分布 ( [p_{neutral}, p_{happy}, ..., p_{fear}] )。我们将其映射到学习相关的状态:
        • 专注置信度: ( Focus_t = p_{neutral} ) (中性表情常与专注状态关联)
        • 困惑置信度: ( Confusion_t = p_{sad} + p_{fear} ) (负面情绪可能暗示遇到困难)
        • 疲劳置信度: ( Fatigue_t = p_{sad} ) (并结合眼部关键点信息,如眨眼频率,进行辅助判断)

3.5 特征融合与向量化

在每一个时间戳t,我们将上述所有特征组合成一个综合的多模态特征向量 ( F_t ),它是对t时刻学习者状态的全面数字化描述。

( F_t = [ Posture_t, \ Fidget_t, \ Gaze_t, \ Focus_t, \ Confusion_t, \ Fatigue_t ] )

  • 特征归一化: 在融合前,每个特征分量都被缩放到[0, 1]区间,以消除量纲差异,确保在后续模型训练中具有平等的贡献度。
  • 时序对齐: 由于各个子模块的处理速度可能存在微小差异,我们采用一个时间对齐缓冲区,确保同一时间戳t输出的所有特征都对应于同一帧图像。

本章小结: 本章详细构建了一个从原始视频到量化特征向量的完整技术 pipeline。通过集成YOLOv8与DeepSORT实现了鲁棒的学习者定位与跟踪;利用MediaPipe Pose提取了行为特征;结合PnP算法和轻量级CNN模型分别实现了头部姿态和面部表情的识别,并据此构建了注意力与情感特征。最终,我们将这些异构的多模态信息融合为一个统一的特征向量 ( F_t )。该向量作为系统对瞬时学习状态的编码,为下一章进行的长时间序列建模与分析奠定了坚实的数据基础。


(在正式论文中,此章应包含丰富的图示和算法伪代码,例如PnP求解过程、特征计算公式等,以增强可复现性。)

第四章 基于LSTM的自习状态时序建模

  1. 问题定义
    • 将每个时间片的多模态特征(行为、注意力、情感)组合成一个特征向量。
    • 任务是基于过去T个时间片的特征序列,预测当前时刻的学习状态(如:高度专注、一般专注、分心、疲劳)。
  2. 模型设计
    • 输入层:归一化的多模态特征向量。
    • LSTM层:2层LSTM,用于捕捉长时间依赖关系。
    • 全连接输出层:使用Softmax函数输出状态分类概率。
  3. 状态评估指标计算
    • 瞬时专注度分数: S_t = w1 * (1 - 异常行为分数) + w2 * 视线专注分数 + w3 * 专注表情置信度
    • 整体学习模式分类: 对整个自习session的状态序列进行聚类(如K-Means)或由LSTM最后的状态向量进行分类,识别出不同的学习模式。

第五章 实验与结果分析

  1. 数据集构建
    • 自建数据集:在模拟自习室环境下,招募50名志愿者,采集总计超过100小时的视频数据。同时收集每名志愿者的自我报告(每隔15分钟报告一次专注程度)作为标签。
    • 数据标注:对视频进行逐帧或按时间间隔的行为、头部朝向和表情标注。
  2. 实验设置
    • 硬件与软件环境。
    • 评估指标:准确率、精确率、召回率、F1分数、以及与自我报告的相关性系数。
  3. 结果与分析
    • 消融实验: 验证多模态特征(姿态+表情+朝向)相比单一模态的优越性。
    • 状态识别性能: 展示LSTM模型在“专注/分心/疲劳”三分类任务上的混淆矩阵和性能指标。
    • 相关性分析: 证明系统计算的“专注度曲线”与志愿者自我报告数据具有高度一致性。
    • 个案研究: 可视化展示两个典型学习者的全程状态变化,并分析其学习模式。

第六章 总结与展望

  1. 研究工作总结
    • 本文成功构建了一个高效、非介入的自习学习状态分析系统。
    • 创新性地融合了多模态视觉信息与时序建模,实现了对学习过程的深度洞察。
  2. 研究局限性
    • 遮挡问题会影响特征提取的准确性。
    • 数据集规模和多样性有待扩大。
    • 当前系统尚不能理解学习内容本身(如做题正确率)。
  3. 未来工作展望
    • 引入更多传感器(如键盘鼠标事件)进行多模态融合。
    • 探索自监督学习,减少对人工标注的依赖。
    • 研究个性化模型,适应不同学习者的行为习惯。
    • 最终目标是与在线学习平台集成,实现实时反馈与自适应学习资源推荐。

参考文献

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