审核目标:传统的理解为发现问题,随着人们理解的升华,现在意义不仅仅是发现问题,更重要的是发现能够或者可以改进的机会。----审核主要是为了保证工作方向,路线的正确性。
审核目的:符合性(何为符合性,即符合iso9000的质量体系认证,符合公司实际),适用性(实际的工作是否按公司制定的文件,制度进行),适用性(看公司执行了这套体系,制度之后能不能达到预期的目标)
审核目的分解:1体系本身的适用性(符合)
            2发现问题
            3改进地方(2,3是适用)
            4以前问题的跟踪(持续改进)
            5工作目标达成情况(有效)
            6满足认证公司复审要求
与审核的相关的东西:
1  复审之前需要做的两件事(内审,管理评审)
2 何为第一方审核,第二方审核,第三方审核(第一方审核指内审,第二方审核指客户的审核,第三方审核指相关的中介或者认证机构的审核)
3何为体系(为实施管理的组织结构,职责,程序过程和资源)
4何为审核(为获得审核证据并对其进行客观评价,以确定满足审核准则的程度进行的系统的,独立的并形成文件的过程)
4审核组(由多名内审员组成)
5审核员需要具备的能力(理解标准;理解内审工作的要求;个人具备的素质,公正,公平与良好的沟通能力;对公司的制度有相当程度的了解)
内审的三个阶段:
第一阶段:审核准备
         1内审启动
         2成立审核组(需要有书面授权书)
         3编制内审计划
         4编制核查表
         5下发内审计划
         6准备审核文件
    下面重点讲审核计划中需要涉及到的内容
         1)目的
         2)范围(审核那些部门,那些业务产品)
         3)依据(依据下面分好多条)
                  a)标准
                  b)体系文件
                  c)相关的法律法规或者制度
                  d)审核组的安排
                  e)日程计划及分工
                  f)计划的分发范围(被审核部门)
                  g)计划本身的编制,审核,批准
第二阶段:审核实施
          1首次会议(要简短,主要通知相关部门给以配合)
          2现场审核(需要以书面的形式汇报给审核组长)
          3审核小组会议
          4末次会议(部门领导和审核组长)
第三阶段:审核总结
         1内审报告
         2不符合项纠正措施
         3跟踪验证
         4内审记录保存